El contexto empresarial global está impulsando a las organizaciones a integrar el cumplimiento normativo como un eje estratégico de su actividad. En este escenario, las compañías que operan en distintos países se enfrentan al reto de traducir marcos legales complejos, cambiantes y heterogéneos en sistemas de Compliance que sean coherentes, operativos y alineados con su realidad de negocio.
En este contexto, Sarape Social, una agencia internacional de marketing e innovación social y medioambiental con presencia en México y Guatemala, necesitaba reforzar su Sistema de Compliance para asegurar la correcta identificación y gestión de riesgos penales asociados a su actividad. Su modelo, centrado en la creación de impacto social y regenerativo a través de la creatividad, la innovación y el pensamiento ecosistémico, exigía un enfoque de cumplimiento capaz de convivir con la agilidad propia de su actividad internacional.
Reto
La expansión de la actividad de Sarape Social a distintos países venía acompañada de una creciente complejidad regulatoria, especialmente en materia penal, derivada de operar bajo marcos jurídicos distintos. Esta diversidad normativa, unida a la naturaleza transversal de sus proyectos (cooperación al desarrollo, comunicación para el cambio social e innovación con impacto), hacía necesario contar con una visión estructurada del riesgo que evitara enfoques fragmentados por país o por área de actividad.
El principal desafío era disponer de un marco que permitiera identificar, analizar y priorizar los riesgos penales de forma homogénea, facilitando su gestión dentro de la operativa diaria y alineándolos con la estrategia de la organización.
Solución
Para dar respuesta a este reto, se desarrolló un análisis de riesgos penales orientado al fortalecimiento del Sistema de Compliance de la organización, adaptado a su actividad, y características.
El proyecto combinó análisis jurídico, trabajo colaborativo con las áreas clave y el diseño de un modelo de evaluación de riesgos basado en dos variables: probabilidad de ocurrencia e impacto económico asociado.
Por un lado, se analizó la probabilidad de ocurrencia de cada riesgo en las distintas áreas que conforman Sarape Social. Asimismo, se evaluó el impacto económico potencial asociado a cada uno de ellos en función de las distintas legislaciones aplicables.
A partir de esta doble dimensión, se elaboró un mapa de riesgos que permitió priorizar aquellos más relevantes para su actividad y orientar la toma de decisiones hacia los ámbitos de mayor exposición.
Impacto
El proyecto permitió a Sarape Social consolidar un Sistema de Compliance basado en la identificación estructurada de los principales riesgos penales, adaptados a su actividad y a sus distintos contextos regulatorios.
Este enfoque no sólo reforzó su posición frente a posibles responsabilidades legales, sino que también contribuyó a:
- Mejorar la comprensión sobre las vulnerabilidades críticas en procesos clave, transformando la incertidumbre en datos accionables para la toma de decisiones.
- Integrar el Compliance en la estrategia y modelo operativo de la organización como una ventaja competitiva dentro del modelo de negocio y la estrategia de expansión de la compañía.
- Fortalecer la cultura organizacional bajo un enfoque proactivo de gestión de riesgos, donde la integridad es el eje vertebrador de la conducta profesional.
- Consolidar la confianza de los stakeholders, blindando la reputación corporativa y posicionando a la empresa como un referente de transparencia y buen gobierno en su sector.